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北京肿瘤医院黄牛票贩子号贩子跑腿代挂号电话中期协2025年完成制定、修订27项自律规则 对19家/次公司及39名从业人

01-27 实时新闻

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  中国网财经1月27日讯 昨日,中国期货业协会发布《2025年自律管理工作报告》。2025年,是“十四五”收官之年、“十五五”谋划之年。中国期货业协会(简称“中期协”或“协会”)坚持新时代中国特色社会主义思想为指导,深入学习贯彻党的二十大和二十届历次全会精神、中央经济工作会议和中央金融工作会议精神,认真落实中央经济工作会议部署,按照中央金融委会议、全国金融系统工作会议要求和中国证监会工作安排,紧扣防风险、强监管、促高质量发展的工作主线,严格履行自律管理职责,补短板、强弱项,着力防范重点领域风险,增强期货市场服务实体经济能力,服务期货市场提质增效。

  一、坚守主责主业,强化自律管理

  (一)加强自律规则建设,补齐制度短板

  2025年,在证监会指导和监督下,协会积极发挥自律管理补位作用,聚焦监管重点领域,不断完善各项业务细则,完成制定、修订27项自律规则,研究起草多项业务规范,持续加强对期货公司及其子公司业务的自律管理。

  加强和优化自律规则统筹规划。根据监管要求、市场发展需要、会员诉求,制定、调整2025年自律规则立改废计划,加强计划完成情况督办;启动《中国期货业协会自律规则制定办法》修订工作,完善规则制定程序和评估机制,不断提升规则制定效率、规范性和针对性。

  持续完善自律措施实施基础制度。修订《中国期货业协会纪律处分程序》《中国期货业协会自律管理措施实施程序》《中国期货业协会失信及违规处理办法(试行)》,规范协会实施自律措施的程序和适用情形,严格纪律处分的公权力监督,提高自律措施实施效率。

  加大重点领域业务规则制度供给。发布《期货风险管理公司衍生品交易业务管理规则》《期货做市交易业务管理规则》《程序化交易委托协议文本(必备条款)》,修订发布《期货公司居间人管理办法》《<期货经纪合同>指引(适用于境外经纪机构委托期货公司从事境内期货交易)》《期货公司资产管理业务备案管理规则》。聚焦市场难点热点,重点研究起草《期货公司经纪业务不正当竞争行为管理规则》《期货公司发布期货研究报告执业指引》《期货公司互联网营销管理实施细则》《期货公司接入外部信息系统管理规则》等多项业务规范,为填补监管空白做好制度准备。

  (二)严肃查处违法违规行为,以案促改促治促建

  加大现场检查力度,督促公司合规经营。2025年,协会坚持以问题和风险为导向,强化与行政监管分工协作,统筹检查实施,用好联合检查、自主检查等多种形式,持续扩大自律检查覆盖面,重点对存在居间管理异常、互联网投诉举报多等问题的期货公司开展现场检查,有针对性地围绕个股、业务外包等专项核查重点、衍生品业务“通道”类交易、“保险+期货”业务规范等方向开展风险管理公司现场检查。全年共完成对7家期货公司,20家/次风险管理公司的现场检查工作,发现问题/事实120余项,督促公司及时整改,切实强化机构合规意识,提升风险管控能力,防范经营风险。

  强化“零容忍”震慑,加大处分力度。2025年,协会加大对违规行为采取自律措施的力度,坚持严字当头着力防范重点领域风险,落实“长牙带刺”、有棱有角的监管要求。针对较重的违规行为,对19家/次公司及39名从业人员给予纪律处分;针对较轻的违规行为,对41家/次公司和13名个人采取“书面警示”的自律管理措施,对12家/次公司和11名个人采取“约见谈话”的自律管理措施。围绕重点领域违规问题加大处分力度,对“和合系”案件中存在违规行为的11名个人作出了撤销从业资格、认定为不适合在会员单位从事期货及衍生品等相关业务人员的纪律处分。对“保险+期货”、衍生品交易、居间管理、互联网营销、做市业务等领域存在较重违规行为的5家公司采取限期整改、暂停或取消业务资质、限制业务规模、暂停部分会员权利等纪律处分。对存在触碰从业人员执业红线如参与期货交易、为配资活动提供便利、代客理财等的15名人员作出暂停或者撤销从业资格等纪律处分。

  加强违规案例通报,突出警示震慑作用。2025年,协会进一步加强案例通报工作的时效性和指导性,增加案例通报频率,扩展案例分析深度,提示重点领域违规问题。同时,加大合规培训和宣传力度,全年以纪律处分案例分析为主题进行了7次现场培训,对案例进行深入剖析,有力提升行业机构及相关人员的风控合规意识。

  二、加强业务规范,守牢风险底线

  (一)加强经纪业务规范化建设,维护行业竞争秩序

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